合规有效性评估服务供应商征集公告及项目采购信息公示

上银基金管理有限公司（以下称采购人）对合规有效性评估服务供应商征集公告项目进行供应商征集，诚邀合格供应商参与。

一、项目概况及内容

为进一步落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关合规有效性评估要求，根据《上银基金管理有限公司采购管理办法》的相关规定，采购公司合规有效性评估服务。

二、合格供应商资质要求

（一）依法注册成立的律师事务所、会计师事务所等专业机构。具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；具有履行合同所必需的设备和专业技术能力。

（二）供应商合伙人或者高级管理人员中至少有一名符合基金公司合规负责人的任职条件。具有3年以上证券公司、基金公司合规、法务等相关工作经验或证券监管（自律监管）工作经验的人员不得少于3人。

（三）成立以来或近3年未因重大违法违规行为被证监会采取监管措施、受到行政处罚或者刑事处罚；合伙人或高级管理人员无重大违法违规记录或重大不良诚信记录。

（四）有合规有效性评估评估经验，可列明既往案例。

（五）本项目不接受联合体参与。

（六）本项目不允许转包、分包。

三、报名时需提交的资料

（一）中华人民共和国境内合法注册的法人或其他组织，企业法人营业执照（副本）、税务登记证、组织机构代码证或“三证合一”营业执照(复印件加盖公章）。若为合伙企业，也可提供执业许可证(复印件加盖公章）。 

（二）法定代表人/事务所主任身份证(复印件并加盖公章)、被授权人授权书有效原件(加盖公章)、被授权人身份证(复印件并加盖公章)和被授权人姓名、手机、邮箱。

（三）公司概况、履约能力说明、相关案例介绍。（供应商需提供合伙人或者高级管理人员中至少有一名符合合规负责人的任职条件，具有3年以上证券公司、基金公司合规、法务等相关工作经验或证券监管（自律监管）工作经验的人员不得少于3人的证明材料，并列明拟指派负责本招标服务的团队成员的简历及执业证书。）

（四）供应商提供成立以来或近3年未因重大违法违规行为被证监会采取监管措施、受到行政处罚或者刑事处罚；合伙人或高级管理人员无重大违法违规记录或重大不良诚信记录的承诺函。

注：以上资料复印件必须加盖公章。如有缺漏，采购人将拒绝接受。采购人仅对供应商递交的资料进行审查，符合要求的合格供应商将有机会参与本项目的采购。 

四、报名时间

即日起至2022年9月23日17:00止。

五、有关单位或个人如对本项目采购信息有异议的，可以自本公示发出之日起五个工作日内，以书面或邮件形式向采购人或相关部门提出。

六、联系方式 

采购单位：上银基金管理有限公司

地址：上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦9层

上银基金采购：caigou@boscam.com.cn

联系人：俞蓓蓓（021-60232772，yubeibei@boscam.com.cn）

上银基金管理有限公司

二〇二二年九月十六日