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单一资产管理计划业务流程

时间:2023-05-04

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沟通方案

 

上银基金私募资产管理业务的专业管理团队将充分考虑市场因素、政策环境、拟合作客户的风险偏好等设定私募资产管理计划的总体投资目标、投资策略、投资限制、风险收益特征、流动性安排等,投资者应结合自身投资需求、风险承受意愿和能力等,理性判断并谨慎作出投资决策。

 

签署合同

 

投资者将与我们(即资产管理人)和托管人签订三方资产管理合同,明确投资范围、投资金额、产品存续期限、管理费等费率、业绩报酬提取比例和基准(如有)、风险收益特征等事项。托管人可以由投资者和我们协商确定。

 

账户开立

 

我们全程负责为产品开立资金账户和证券账户。

 

成立备案

 

账户开立完毕后,投资者应将初始委托财产足额划拨至产品资金账户。我们在委托财产入账且收到托管人发送的委托财产到账证明文件后,将书面通知投资者资产管理计划成立,并在成立之日起五个工作日内,报中国证券投资基金业协会备案。


投资运作

 

资产管理合同生效后,委托财产将按照资产管理合同约定开始进入投资运作阶段。

 

持续服务

 

上银基金专户投资等团队将为投资者提供持续优质的专业服务。按照资产管理合同约定定期将产品投资运作的情况向投资者进行披露。



注:如将来法律法规、中国证监会、基金业协会或其他有权机构对私募资产管理业务的管理规范有其他要求或变化的,上银基金有权按变化后的要求或新规执行,并更新本业务流程。